Мировое соглашение между SEC и ИК из Украины на $30 млн.
|11:27|

Мировое соглашение между SEC и ИК из Украины на $30 млн.

Украинская инвестиционная компания и ее руководитель дали согласие заплатить 30 млн. долл. с целью урегулирования претензий со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) США, которая предъявила обвинения ряду участников рынка в проведении незаконных операция с использованием полученной хакерами инсайдерской информации.

Данное соглашение между SEC, компанией «Джаспэн Кэпитал Партнерс» и ее главой Андреем Супранонком теперь должен одобрить суд.

В августе месяце Комиссия предъявила обвинения ряду участников рынка, которые по ее данным принимали участие в незаконном использовании пресс-релизов корпораций, похищенных хакерами еще до их официального обнародования. По данным SEC на этой схеме нарушители заработали более 100 млн. долл. В частности компания Супранонка, используя инсайдерскую информацию, в 2010-2015 годах заработала на операциях с деривативами и CFD порядка 25 млн. долл. Дело было передано в суд, а активы подозреваемых участников рынка были заморожены.

Компания «Джаспэн» и А.Супранонок не признают, хотя и не отрицают обвинения со стороны Комиссии и в связи с этим вернут 30 млн. долл., якобы полученные незаконным путем. Мировое соглашение показало, что даже в тех случаях, когда нарушители, зарабатывающие при помощи украденной информации, предпринимают попытки скрыть свои действия с применением сложных финансовых схем за пределами США, в итоге они все равно будут изобличены и понесут заслуженное наказание, сказано в пресс-релизе Комиссии.

В августе текущего года власти США сообщили, что украинские хакеры на протяжении ряда лет взламывали серверы информационных агентств – PRNewswire, Business Wire, Marketwired. После этого еще не обнародованные пресс-релизы направлялись участникам рынка и использовались для проведения операций с ценными бумагами десятков компаний, таких как Oracle, Hewlett-Packard, Caterpillar, Boeing. Уголовные обвинения были предъявлены двум хакерам и еще семи гражданам.

По данным следствия в 2010 году украинский хакер впервые взломал сервера информационных агентств. О своем «достижении» он рассказал в видеоролике, к которому проявили интерес трейдеры. С этого началось сотрудничество хакеров и трейдеров. Трейдеры указывали компании, которые должны были раскрыть важную информацию, а хакеры преступным путем получали ее за соответствующее вознаграждение. В частности, по данным издания Financial Times, в результате получения доступа к отчетности компании Caterpillar за II квартал 2011 года преступники получили доход от операций с ценными бумагами компании 650 тыс. долл. В такой же ситуацией с получением информации компании Panera Bread раньше других участников рынка, трейдеры получили доход более 1 млн. долл.

Компания «Джаспэн Кэпитал Партнерс», как указано на ее сайте, предоставляет профессиональные инвестиционно-банковские услуги в Центральной и Восточной Европе, в том числе и в Украине. Компания предоставляла консультационные услуги при проведение ряда IPO украинских компаний. Сам Андрей Супранонок работал в офисе компании Lehman Brothers в Лондоне, затем в банке BNP Paribas и в компании Phoenix Capital в Киеве. 


Источник: © Белый Воротничок


Темы:   SEC   инсайд   мошенничество  

Комментарии 0

Написать комментарий

 
Отправить

Вход

Войти как пользователь:
Войти как пользователь
Вы можете войти на сайт, если вы зарегистрированы на одном из этих сервисов: